国金证券保荐代表人未及时履行报告义务 上交所对2人予以监管关注的决定

　　近日，上交所发布了对国金证券2名保荐代表人予以监管关注的决定。公告显示，2人作为金花股份（现证券简称：ST金花）时任非公开发行股票项目持续督导保荐人，在知悉ST金花相关资金占用违规事项后，亦未及时履行报告义务，迟至2020年4月30日才披露。　

　　上交所披露称，根据ST金花公告显示，2019年1月1日至2019年12月31日，控股股东金花投资控股集团有限公司（以下简称金花投资）通过非关联方与上市公司签订《借款协议》《财务顾问合同书》、控股股东关联方西安桑硕网络科技有限公司（以下简称西安桑硕）和西安鸿辉物业管理有限公司通过与公司及其子公司签订《借款协议》的方式，累计从上市公司拆借资金2.7777亿元，占公司2018年末经审计净资产的15.68%，其中包含非公开发行募集资金1亿元。上述事项均未履行信息披露义务与相关审议程序，构成非经营性资金占用，直至2020年4月30日年报披露时才予以披露。为此，2020年8月，陕西证监局就上述资金占用违规行为，对ST金花及相关责任人作出行政处罚。

　　上市公司非公开发行股票募集资金，应当根据非公开发行股票方案的计划用于募投项目建设等特定用途。根据相关规定，持续督导期间，保荐人应持续关注募集资金专户存储等事项，督促上市公司建立健全并有效执行财务管理、募集资金使用等内控制度。保荐机构发现上市公司未按约定履行募集资金专户存储协议的，应当在知悉有关事实后及时向交易所书面报告。

　　上交所认为，国金证券股份有限公司保荐代表人王翔、邹丽萍作为ST金花时任非公开发行股票项目持续督导保荐人，未能遵守上述规定，未能督促公司建立健全相关募集资金存储、使用、管理等内控制度，导致控股股东及其关联方非经营性占用募集资金。在知悉相关资金占用违规事项后，王翔、邹丽萍亦未及时履行报告义务，迟至2020年4月30日，才在相关报告中予以披露。上交所决定，对王翔、邹丽萍予以监管关注。

　　官网资料显示，国金证券目前控股国金期货有限责任公司、国金鼎兴投资有限公司、国金创新投资有限公司、国金道富投资服务有限公司、国金证券（香港）有限公司、国金财务（香港）有限公司。参股国金基金管理有限公司、国金涌富资产管理有限公司。截止到目前，公司下设7家分公司，有68家证券营业部。

　　国金证券发布三季报显示，前三季度公司实现营业收入47.28亿元，同比增长62.82%；实现归属于上市公司股东的净利润15.65亿元，同比增长78.41%。其中，前三季度，国金证券手续费及佣金净收入28.54亿元，同比增长84.7%，主要因投行业务净收入增加；投资收益10.36亿元，同比增长60.12%，主要因交易性金融工具投资收益增加。