诺德基金郝旭东新混基发售 名下2只基金业绩大幅跑输同类平均

Photo by Derek Liang on Unsplash

今年前4月，市场“先扬后抑，再反弹”，主流指数走势不一。一季度，公募基金收益为负，主动权益基金平均下跌2.35%。而经过4月份的反弹，权益类、主动权益类、偏股混合、股票型基金均获得正收益，实现反转。五一节前一周（4月26日至30日），A股年报、一季报收官，上市公司陆续召开业绩说明会，机构调研热度持续升温，期间多位公私募大佬扎堆现身调研名单。另一方面，经过“金三银四”跳槽季，公募基金行业人事变动也达到一个小高峰。今年前4个月，多达82位基金经理离任，同比增加约10%。此外，4月份募集失败基金数量为6只，这一数据追平了2018年8、9月份熊市期间的基金募集失败数量，再度达到基金发行失败单月高点。

“五一”节后第一天，多家基金公司推出新品。其中，博时基金管理有限公司（以下简称“博时基金”）、诺德基金管理有限公司（以下简称“诺德基金”）各推出了一只混合型基金，国寿安保基金管理有限公司（以下简称“国寿安保基金”）发行了一只债券型基金。

一、基金行业动态

1、今年前4月多达82位基金经理离任，中小型公募更加“压力山大”

铁打的基金公司，流水的基金经理。经过“金三银四”跳槽季，公募基金行业人事变动也达到一个小高峰。今年前4个月，多达82位基金经理离任，同比增加约10%；中小型公募人才压力更大。基金经理频繁变动，是行业大发展背景下人才加速流动的一个缩影，也反映出日益激烈的行业竞争现状。

数据显示，截至4月30日，2021年以来，已有来自64家基金公司的82位基金经理离职，处于历史较高水平。在基金经理变更异常频繁的去年，同期有75位基金经理离职，今年前4个月离任基金经理数量同比增加了10%左右，行业人才流动呈现加速状态。今年以来，公募基金业绩承受着不小的考验，也造成了人事更频繁的变动。从发生基金经理离职的公司来看，中小型公募的变动显然更加频繁。今年有3位基金经理是任职年限不满1年即离职，他们都来自中小型公司。

2、4月6只新基金募集失败，基金发行失败数量再达单月高点

4月份最后一个交易日，华泰保兴基金发布两只新基金发行失败公告，当月募集失败基金数量由此增至6只，这一数据追平了2018年8、9月份熊市期间的基金募集失败数量，再度达到基金发行失败单月高点。

数据显示，截至2021年5月5日，今年募集失败基金数量累计已有11只。而2017年4月嘉合睿金定期开放公告发行失败4年以来，已有97只新基金募集失败。分年度来看，2017年-2020年募集失败基金数量分别为8只、33只、20只、25只。从基金清盘数量看，今年已有79只基金清盘，其中权益类基金41只，债券型基金36只，反映出权益产品在股市巨震中运作的压力。

3、基金收复“失地”获正收益，主动权益基金平均收益率1.42%

今年前4月，市场“先扬后抑，再反弹”，主流指数走势不一。整体来看，春节后的下跌吞噬了1月份的上涨，而4月份的反弹又让基金收复了“失地”。一季度，公募基金收益为负，主动权益基金平均下跌2.35%。经过4月份的反弹，权益类、主动权益类、偏股混合、股票型基金均获得正收益，实现反转。

数据显示，截至4月30日，主动权益基金（剔除2021年新成立的基金，普通股票型、灵活配置型、偏债混合型、平衡混合型、偏股混合型合并计算）平均收益率为1.42%，整体表现超过上证指数、沪深300指数，但不及创业板指。分类型来看，最低仓位80%的股票型基金前4月整体收益率为2.15%，最低仓位60%的偏股混合型基金收益率为1.22%。权益类基金中，有65.7%的基金获得正收益，而一季度这一数据仅为37%。

4、五一节前机构调研热度持续升温，多位公私募大佬扎堆现身调研名单

五一节前一周（4月26日至30日），A股年报、一季报收官，上市公司陆续召开业绩说明会，勤奋的机构投资者也忙碌在路上，机构调研热度持续升温，周内沪深两市逾220家公司披露投资者关系活动记录。值得关注的是，期间多位公私募大佬扎堆现身调研名单。广联达是节前最受关注的公司之一。4月26日晚间披露一季报后，次日便有300多家机构合计413人在线参与了广联达的电话会议。

其中，重仓广联达的明星基金经理——嘉实基金归凯亲自调研了广联达。数据显示，截至今年一季度末，归凯旗下有8只基金产品持有广联达。此外，去年的公募冠军基金经理——农银汇理基金经理赵诣，和谐汇一董事长林鹏等也现身该公司调研名单。立讯精密的调研阵容更是星光熠熠。4月28日，逾200家机构电话调研该公司。睿远基金傅鹏博、景顺长城刘彦春、嘉实基金归凯、汇添富劳杰男、信达澳银冯明远、高毅资产邓晓峰、盘京投资陈勤等一众公私募明星基金经理云集。

5、基金发行市场逐月降温，ETF和FOF发行热度反有增无减

随着春节后A股市场显著回调，不少基金净值大幅下挫，基金发行市场呈现逐月降温的趋势。数据显示，4月新成立基金110只，发行份额仅为1,406.86亿份，较3月环比下降50.11%。此外，4月新成立基金的平均发行份额为12.79亿份，创今年以来新低。

在整体发行市场持续低迷下，市场对ETF和FOF这两类基金产品的热情却有增无减。数据显示，截至4月30日，今年以来已有近80只ETF基金成立，超过去年全年数量的80%。新能源、有色、化工、动漫影视等赛道是基金公司重点布局的方向。具体来看，发行规模较大的包括化工、新能源、互联网等行业和主题ETF。4月以来份额增加较多的存量ETF主要有深证100、券商、银行、钢铁、医疗、家电等。此外，FOF基金也迎来大发展。

二、基金公司动态

1、华泰保兴基金1天2只产品募集失败，放弃认购其中1只发起式基金

近日，又有基金公司的新基金发行失败了，而且同时有2只！4月30日，华泰保兴基金发布公告，旗下华泰保兴尊裕3个月定期开放债券型发起式和华泰保兴安鑫纯债两只基金，截至2021年4月28日基金募集期限届满，未能满足合同规定的备案条件，基金合同不能生效。

公开信息显示，上述两只基金都是今年1月29日开始认购，截至2021年4月28日，认购天数达到90天募集期上限。其中，华泰保兴尊裕为不向个人投资者销售的发起式基金。按照该类型基金的成立条件，自份额发售之日起3个月内，发起资金提供方认购基金金额不少于1,000万元，且承诺持有期限自基金合同生效日起不少于3年，即可向中国证监会办理基金备案手续。但华泰保兴基金并未选择认购。

2、“瞄准”医药科技行业，长城医药科技混合基金5月17日发行

4月30日，长城医药科技六个月持有期混合型证券投资基金（下称“长城医药科技混合基金”）发布公告称，该基金于5月17日至5月31日公开发行。

招募说明书显示，长城医药科技混合基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于医药科技主题相关股票资产比例不低于非现金基金资产的80%，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%。该基金定义的医药科技主题，是指在新药研发、生物疫苗、国产创新器械、CXO、肿瘤治疗等具有较强科技属性的医药子行业，以及人工智能、物联网、5G、机器人等科学技术与医疗、医药、健康服务等融合的Health-tech领域，涉及的企业类别包括：未盈利生物科技企业、药品器械生产制造企业、医疗健康服务型企业。

3、对标的指数成分券等采取完全复制法，招商中证全指医疗器械ETF即将发售

4月30日，招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金（下称“招商中证全指医疗器械ETF”）发布公告称，该基金将于5月7日至5月21日进行公开发售。招募说明书显示，招商中证全指医疗器械ETF主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成分券及其权重的变动进行相应调整，投资于标的指数成分券和备选成分券的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。

该基金将由苏燕青担任基金经理。苏燕青是硕士毕业，2012年1月加入招商基金量化投资部，曾任ETF专员，协助指数类基金产品的投资管理工作，现任深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金等产品的基金经理。

4、博时汇誉回报混合基金成立，首募规模为3.21亿元

4月30日，博时汇誉回报灵活配置混合型证券投资基金（下称“博时汇誉回报混合基金”）发布公告称，该基金于4月29日成立，首募规模为3.21亿元。公告显示，博时汇誉回报混合基金的募集期间为4月21日至4月27日，获得1.2万户有效认购，净认购金额和有效认购份额分别为3.21亿元和3.21亿份。

该基金将由吴渭担任基金经理。吴渭是硕士毕业，2007年起先后在泰信基金、博时基金、民生加银基金、招商基金从事投资研究工作，2015年3月再次加入博时基金，历任股票投资部绝对收益组投资副总监、股票投资部主题组投资副总监、事业部投资副总监，现任权益投资主题组投资副总监兼博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金等产品的基金经理。

5、决策出发点分三个研究维度，宝盈祥乐混合基金5月13日公开发行

4月30日，宝盈祥乐一年持有期混合型证券投资基金（下称“宝盈祥乐混合基金”）发布公告称，该基金将于5月13日至6月9日进行公开发行。招募说明书显示，该基金以宏观研究、行业研究、公司研究三个维度为决策出发点，结合估值研究、投资者行为研究，自上而下确定组合整体杠杆率以及货币类、利率类、信用类的债券配置比例。该基金股票（包括国内依法发行上市的股票及港股通标的股票和存托凭证）投资占基金资产的比例为0%-40%，其中对港股通标的股票的投资比例不超过股票资产的50%。

宝盈祥乐混合基金由邓栋担任基金经理。邓栋是清华大学土木工程硕士毕业，2008年3月加入毕马威华振会计师事务所，担任审计师，自2010年1月至2017年8月在招商基金任职，先后担任固定收益投资部研究员、基金经理、固定收益投资部副总监，2017年8月加入宝盈基金，现任固定收益部总经理。

三、新基金发行

1、博时基金节后推新混基，自主培养基金经理沙炜管理产品长跑能力显著

5月6日，博时基金推出了一只混合型基金，为博时周期优选混合型证券投资基金（以下简称“博时周期优选混合A”），基金经理为沙炜。

公开信息显示，博时周期优选混合A以“主要通过投资传统周期性行业中具有中长期成长性的核心优势企业，在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的投资回报”为投资目标，投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(国债、金融债、地方政府债、政府支持机构债券、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债、次级债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、股票期权、国债期货、信用衍生品及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

沙炜，2008年毕业后加入博时基金，历任研究员、资深研究员、基金经理助理、研究部副总经理兼原材料组组长；现任博时丝路主题股票基金、博时招财一号大数据保本混合基金、博时研究臻选三年持有期灵活配置混合型证券投资基金等基金经理。

自2021年4月27日，沙炜开始管理博时周期优选混合A。截至2021年5月6日，沙炜正管理着1只股票型基金和3只混合型基金。其中，沙炜管理博时丝路主题股票A时间最长，至今已5年又351天，该基金近1年、近2年、近3年的阶段涨幅分别为75.69%、132.11%、125.35%，分别跑赢同期同类平均涨幅37.73%、53.85%、53.72%。

?

2、诺德基金郝旭东新混基发售，名下2只基金业绩大幅跑输同类平均

5月6日，诺德基金推出了一只混合型基金，为诺德兴远优选一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“诺德兴远优选”），郝旭东担任基金经理。

公开信息显示，诺德兴远优选以“主要通过精选个股，合理配置资产权重，并在严格控制组合风险基础上，力争实现超越业绩比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期稳健地增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准、注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可交换债券、可转换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、货币市场工具、资产支持证券、银行存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

郝旭东，2011年1月加入诺德基金，先后担任高级研究员、基金经理、总经理助理职务；现任诺德成长优势混合型证券投资基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金以及诺德策略精选混合型证券投资基金的基金经理。此前，郝旭东曾在西部证券股份有限公司任职。

自2021年4月20日，郝旭东开始管理诺德兴远优选。截至2021年5月6日，郝旭东正管理着1只债券型基金和4只混合型基金。除诺德兴远优选外，郝旭东管理其他基金均超1年，其中，诺德成长精选A、诺德成长优势混合近3年的阶段涨幅分别为34.48%、48.25%，远不及同期同类平均涨幅68.33%。

3、国寿安保基金祭出新债基，黄力2只同类产品涨幅不敌同类平均

5月6日，国寿安保基金祭出了一只债券型基金，为国寿安保尊庆6个月持有期债券型证券投资基金（以下简称“国寿安保尊庆6个月持有期债券A”），黄力担任基金经理。

公开信息显示，国寿安保尊庆6个月持有期债券A以“在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为基金份额持有人提供超越业绩比较基准的当期收益以及长期稳定的投资回报”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券(包括国债、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可分离交易可转换债券、可交换公司债、证券公司短期公司债券等)、资产支持证券、国债期货、信用衍生品、同业存单、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

黄力，2013年加入国寿安保基金，曾任国寿安保货币市场基金、国寿安保增金宝货币市场基金、国寿安保安裕纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金等基金经理；现任国寿安保安盛纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资、国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金、国寿安保尊耀纯债债券型证券投资基金等基金经理。另外，黄力曾任职于中国人寿资产管理有限公司。

自2021年4月27日，黄力开始管理国寿安保尊庆6个月持有期债券A。截至2021年5月6日，黄力在手1只债券指数型基金、2只定开债券型基金、3只混合型基金和4只债券型基金。其中，黄力管理国寿安保尊荣中短债债券A、国寿安保尊耀纯债A超过一年，上述两只基金近1年的阶段涨幅分别为1.57%、1.69%，均不及同期同类平均涨幅2.35%。

　　（免责声明：本文仅代表作者观点，并不代表品潮时尚网立场。）