长川科技实控人赵轶收监管函 超比例减持信披违规

　　中国经济网北京1月6日讯 昨日，深交所向杭州长川科技股份有限公司（简称“长川科技”，300604.SZ）下发的创业板监管函（〔2021〕第1号）显示，赵轶作为长川科技的控股股东、实际控制人，在2017年11月17日至2020年12月29日期间，持股比例由28.94%减少为23.74%，持股比例变动达到5.20%。赵轶在持股比例变动达到5%时，未及时向深交所提交书面报告并披露权益变动报告书，也未停止卖出长川科技股份，直至2020年12月30日才披露《简式权益变动报告书》。 

　　深交所表示，赵轶的上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.3.10条和《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第4.1.2条的规定。请赵轶充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 

　　据中国经济网记者查询，长川科技是一家高新技术企业，主营产品包括测试机、分选机、探针台、AOI设备和自动化设备。长川科技成立于2008年4月10日，注册资本3.14亿元，法定代表人、实际控制人、董事长、总经理为赵轶。公司已于2017年4月17日，在深交所创业板挂牌上市，股票代码300604。截止2020年12月30日，公司大股东为赵轶，持股比例为23.74%。 

　　赵轶自2015年4月20日至今长川科技董事长、总经理。赵轶，男，1976年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2008年4月创办并任职于长川有限，历任总经理、执行董事、董事长兼总经理；2015年4月至今任公司董事长、总经理；2014年10月至今兼任常州长川执行董事。2019年9月至今兼任财务总监。 

　　2020年12月30日，长川科技披露《简式权益变动报告书》显示，本次权益变动前，赵轶持有公司股票7960.64万股，占公司总股本的28.94%。截止报告书签署日，赵轶持有公司股票7450.64万股，占公司当前总股本的23.74%，其中1480.16万股为无限售流通股，其余部分全部为高管锁定股。本次减持后，赵轶仍为公司实际控制人、控股股东。 

　　相关规定： 

　　深交所《创业板股票上市规则（2020年修订）》第1.4条：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，破产管理人及其成员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定（以下简称本所其他相关规定），诚实守信，勤勉尽责。 

　　深交所《创业板股票上市规则（2020年修订）》第2.3.10条：投资者及其一致行动人在上市公司拥有权益的股份变动涉及《证券法》《上市公司收购管理办法》等规定的收购或者股份权益变动情形的，应当按照规定履行报告和公告义务，并及时通知公司发布提示性公告。 

　　公司应当在知悉上述收购或者股份权益变动时，及时对外发布公告。 

　　《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第4.1.2条：上市公司股东和实际控制人应当严格按照《证券法》《上市公司收购管理办法》《创业板上市规则》等相关规定履行信息披露义务，及时报告和公告其收购及股份权益变动等信息，并保证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 

　　以下为原文： 

　　关于对杭州长川科技股份有限公司控股股东、实际控制人赵轶的监管函 

　　创业板监管函〔2021〕第1号 

　　赵轶： 

　　你作为杭州长川科技股份有限公司（以下简称“长川科技”）的控股股东、实际控制人，在2017年11月17日至2020年12月29日期间，持股比例由28.94%减少为23.74%，持股比例变动达到5.20%。你在持股比例变动达到5%时，未及时向本所提交书面报告并披露权益变动报告书，也未停止卖出长川科技股份，直至2020年12月30日才披露《简式权益变动报告书》。 

　　你的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.3.10条和《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第4.1.2条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 

　　我部提醒你：上市公司股东必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》等规定，规范股票买卖行为，认真和及时地履行信息披露义务。 

　　特此函告。 

　　创业板公司管理部 

　　2021年1月5日